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证监会拟降低QDII财务指标门槛 放宽投资范围-

证监会拟适当降低QDII业务资格的财务指标门槛,豁免基金公司境外子公司担任QDII境外投资顾问的条件等。

昨日晚间,中国证监会就《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》(简称《试行办法》)及其配套规则修订草案公开向社会各界征求意见,拟适当降低QDII业务资格的财务指标门槛,豁免基金公司境外子公司担任QDII境外投资顾问的条件,扩大QDII投资范围等,为基金券商开展QDII业务创造相对宽松和公平的监管环境。

此次修订的内容主要包括六大方面。一是适当降低了QDII业务资格的财务指标门槛,同时加强对人员配备的要求。对基金管理公司,取消了净资产不少于2亿元、经营基金管理业务2年以上、资产管理规模不少于200亿元的规定;对证券公司,取消了净资本不低于8亿元人民币、经营集合资产管理计划业务1年以上的规定。

二是豁免基金管理公司境外子公司担任QDII业务境外投资顾问的条件,理顺母子公司的合作机制。此次修改豁免了基金管理公司境外分支机构担任投资顾问的条件,即基金公司境外分支机构担任QDII的投资顾问,不再受经营证券投资管理业务5年以上且管理资产规模达到100亿美元门槛的限制。

三是调整QDII产品的业绩披露标准。不再要求QDII产品采用GIPS进行业绩披露。

四是将QDII产品投资金融衍生品的市场范围,由证监会认可的境外交易所调整为与证监会签署监管合作备忘录(MOU)的国家或地区的交易所。

五是不再要求基金券商对QDII产品设定额度规模上限,调整为获得QDII资格后,基金券商应按照有关规定向国家外汇局申请境外证券投资额度,并在国家外汇局核准的境外证券投资额度内进行投资。

六是相应调整了《试行办法》及配套规则的有关内容,与新修订的《证券公司客户资产管理业务管理办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则》保持一致,主要包括:取消证券公司设立集合计划审批,改为事后向证券业协会备案;适当扩大集合计划托管机构的范围;对限额特定资产管理计划作出特别规定。

此外,证监会还将《关于实施合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法有关问题的通知》修订为《关于实施合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法有关事项的规定》。

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